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這家券商又有中小股東股權(quán)被司法拍賣。

近期，淘寶司法拍賣網(wǎng)站顯示，華龍證券的股權(quán)再次被“上架”。一名中小股東持有的2396.15萬股被司法拍賣，起拍價(jià)為7452.04萬元，將在7月17日起拍。

公開信息顯示，該股東是一家廣西的房地產(chǎn)企業(yè)，持有多家金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)，如陽(yáng)光保險(xiǎn)集團(tuán)、桂林銀行、桂林國(guó)民村鎮(zhèn)銀行等。

起拍價(jià)逾7000萬元

時(shí)隔上次司法拍賣落槌不足一個(gè)月，華龍證券的部分股權(quán)再次出現(xiàn)在淘寶司法拍賣網(wǎng)站上。相比上次項(xiàng)目而言，本次司法標(biāo)的金額更大。

具體來看，廣西遠(yuǎn)辰投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣西遠(yuǎn)辰”）持有華龍證券的2396.15萬股將在7月17日被司法拍賣，起拍價(jià)7452.04萬元。相較來看，上次拍賣項(xiàng)目涉及華龍證券股數(shù)1162.32萬股，起拍價(jià)為1302萬元，后華龍證券控股股東甘肅金融控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甘肅金控”）最終以2004萬元價(jià)格在多輪競(jìng)價(jià)中勝出。

按照上述數(shù)據(jù)簡(jiǎn)單測(cè)算，甘肅金控在上次交易中的成本價(jià)約為1.72元/股，而本次項(xiàng)目每股拍賣價(jià)格約為3.11元。從該角度看，本次拍賣未必有吸引力。

據(jù)華龍證券招股說明書，截至2023年3月，廣西遠(yuǎn)辰持有華龍證券2451.25萬股，持股比例不到0.5%，也就是說上述被拍賣的股份在廣西遠(yuǎn)辰持股占比中已超過95%。

廣西遠(yuǎn)辰在2013年華龍證券進(jìn)行股改時(shí)入股，彼時(shí)其受讓蘭州銀行持有的4億元股權(quán)，最終以18.58%的持股比例成為華龍證券的第二大股東。不過后來廣西遠(yuǎn)辰經(jīng)歷多次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，持有股數(shù)持續(xù)減少。

公開資料顯示，廣西遠(yuǎn)辰是一家地產(chǎn)公司，主要覆蓋住宅地產(chǎn)、商業(yè)地產(chǎn)、旅游地產(chǎn)、文化地產(chǎn)、建筑設(shè)計(jì)施工、物業(yè)管理等，該公司從2009年至2013年分別投資了陽(yáng)光保險(xiǎn)集團(tuán)、華龍證券、桂林銀行、桂林國(guó)民村鎮(zhèn)銀行等金融機(jī)構(gòu)。

天眼查信息顯示，廣西遠(yuǎn)辰此次被司法拍賣涉及的案號(hào)為（2025）桂0105執(zhí)恢418號(hào)，立案日期是今年5月26日，執(zhí)行標(biāo)的為4965.35萬元。另?yè)?jù)天眼查信息，廣西遠(yuǎn)辰還有2筆股權(quán)凍結(jié)，均凍結(jié)其持有華龍證券的股權(quán)，執(zhí)行法院分別為南寧市江南區(qū)人民法院、南寧市青秀區(qū)人民法院。

36個(gè)月鎖定期

談及競(jìng)買人條件，本次司法拍賣公告對(duì)此明確稱，不僅需要符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》，同時(shí)還要滿足針對(duì)擬上市公司新增股東的額外信息披露及鎖定期要求。

比如，一是要符合持有證券公司5%以下股東的條件，二是非金融企業(yè)入股證券公司應(yīng)同時(shí)符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定。

考慮到華龍證券同時(shí)還是IPO企業(yè)，其股東變動(dòng)也要滿足IPO企業(yè)的相關(guān)監(jiān)管要求。

根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第2號(hào)》相關(guān)規(guī)定，持有擬上市公司股權(quán)的直接及間接股東應(yīng)均不屬于該規(guī)則列示的證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員，亦不屬于其他法律法規(guī)、規(guī)范性文件等規(guī)定的禁止持股的主體。

此外，在鎖定期方面，《證券期貨法律適用意見第17號(hào)》規(guī)定，發(fā)行人申報(bào)后新增股東的，新增股東原因應(yīng)屬于“繼承、離婚、執(zhí)行法院判決、執(zhí)行仲裁裁決、執(zhí)行國(guó)家法規(guī)政策要求或者由省級(jí)及以上人民政府主導(dǎo)”之范疇，且股權(quán)變動(dòng)未造成實(shí)際控制人變更，未對(duì)發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力造成不利影響。在此基礎(chǔ)上，新股東需承諾其所持股份上市后36個(gè)月之內(nèi)不轉(zhuǎn)讓、不上市交易（繼承、離婚原因除外）。

拍賣公告還稱，允許優(yōu)先競(jìng)買資格申報(bào)，如競(jìng)買人為本次拍賣標(biāo)的物的共有人、承租人等具有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)利的當(dāng)事人，需要在拍賣開始前五個(gè)工作日向法院申報(bào)。經(jīng)人民法院確認(rèn)后，取得優(yōu)先競(jìng)買資格。

部分小股東股權(quán)受限

華龍證券小股東數(shù)量眾多，共有133戶，其中部分小股東長(zhǎng)期存在股權(quán)質(zhì)押或者凍結(jié)問題。

根據(jù)華龍證券2024年年報(bào)，截至2024年末，公司股東廣西江宇房地產(chǎn)有限責(zé)任公司、廣西遠(yuǎn)辰投資集團(tuán)有限公司、江蘇三房巷創(chuàng)業(yè)投資有限公司、新洲集團(tuán)有限公司、正邦集團(tuán)有限公司、蘭州瑞新股權(quán)投資有限責(zé)任公司、蘭州投資（控股）集團(tuán)有限公司、福建南泉集團(tuán)有限公司、江蘇陽(yáng)光控股集團(tuán)有限公司、廈門廈信投資集團(tuán)有限公司、安徽安糧控股股份有限公司、鴻星爾克（廈門）投資管理有限公司、廈門金融昌有限公司所持公司股份共計(jì)3.31億股股份辦理了股權(quán)質(zhì)押，質(zhì)押股份比例占公司總股本比例為5.23%。

此外，股東東旭集團(tuán)有限公司、廈農(nóng)商（上海）資產(chǎn)管理有限公司、榮軍、蘭州投資（控股）集團(tuán)有限公司、廣西遠(yuǎn)辰投資集團(tuán)有限公司、安徽安糧控股股份有限公司、廣西江宇房地產(chǎn)有限責(zé)任公司、江蘇陽(yáng)光控股集團(tuán)有限公司、廈門金融昌有限公司、新洲集團(tuán)有限公司所持公司股份中合計(jì)有4.37億股被凍結(jié)，占公司總股本6.90%。

由于涉及質(zhì)押或凍結(jié)的股東均為5%以下股份的小股東，所以上述股份被凍結(jié)或其他權(quán)利限制的情形不會(huì)對(duì)華龍證券控制權(quán)的穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響，不會(huì)對(duì)發(fā)行上市構(gòu)成實(shí)質(zhì)性法律障礙。